證券業(yè)遭遇監(jiān)管“強(qiáng)風(fēng)”:逾三成上市券商被罰
2015-09-23 21:39:00 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng)
中新社北京9月23日電 (記者 陳康亮)對(duì)于內(nèi)地券商而言,最近“有點(diǎn)煩”。隨著A股遭遇深度調(diào)整,多家券商不僅業(yè)績(jī)風(fēng)光不再,且此前的種種違規(guī)行為亦遭遇監(jiān)管追查。
統(tǒng)計(jì)顯示,今年以來(lái)24家上市券商中共有8家遭遇監(jiān)管層的處罰,占比逾三成。證券公司遭遇如此密集的處罰在中國(guó)證券業(yè)發(fā)展歷史上并不多見(jiàn)。
1月,證監(jiān)會(huì)對(duì)45家證券公司的融資類(lèi)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束并且對(duì)相關(guān)公司進(jìn)行了處理。其中,中信證券、海通證券、國(guó)泰君安存在違規(guī)問(wèn)題。
4月,證監(jiān)會(huì)通報(bào)的第二波兩融大檢查的結(jié)果是,華泰證券等6家券商被處罰。其中,在A股上市的華泰證券存在向不符合條件客戶(hù)融資融券、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶(hù)融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶(hù)開(kāi)立融資融券信用賬戶(hù)等問(wèn)題,被責(zé)令限期改正。另一上市券商國(guó)信證券向不符合條件的客戶(hù)融資融券,亦被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)。
9月,證監(jiān)會(huì)公布了針對(duì)券商的調(diào)查結(jié)果,華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等上市券商處罰金額合計(jì)超過(guò)2.4億元人民幣,處罰原因主要是涉及場(chǎng)外配資。
值得注意的是,內(nèi)地券商龍頭中信證券從8月25日開(kāi)始,在不到一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)已有11名核心管理人員涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查,引發(fā)業(yè)界震動(dòng)。目前該案件的調(diào)查情況尚未披露。
對(duì)此,武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新在接受中新社記者采訪時(shí)表示,券商既連接著上市公司,又連接著投資者,是資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu),一旦出現(xiàn)違法違規(guī)行為,遺禍甚大,監(jiān)管層此番對(duì)券商的重罰顯示其打擊證券違法違規(guī)行為的決心,有助于資本市場(chǎng)向市場(chǎng)化、法制化的方向發(fā)展。
針對(duì)監(jiān)管處罰對(duì)證券業(yè)的影響,董登新認(rèn)為,證券業(yè)不會(huì)發(fā)生大的“地震”,但由于被罰券商或?qū)⒃诤罄m(xù)評(píng)級(jí)中被大幅度扣分并大幅度降級(jí),可能導(dǎo)致業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)重新排序。(完)
編輯:張雷
關(guān)鍵詞:券商;證券業(yè);融資融券
本周滬深股市在3200點(diǎn)一線縮量企穩(wěn),震蕩拉鋸,中小市值個(gè)股表現(xiàn)活躍。從目前看,短線調(diào)整已經(jīng)基本到位,雖然市場(chǎng)信心還需要醞釀和培育,但后續(xù)震蕩反彈將是大概率事件。
2015-09-12 10:43:00
電改帶來(lái)新機(jī)遇 券商關(guān)注京運(yùn)通,國(guó)家能源局日前發(fā)布《配電網(wǎng)建設(shè)改造行動(dòng)計(jì)劃(2015—2020年)》,明確將全面加快現(xiàn)代配電網(wǎng)建設(shè),2015-2020年配電網(wǎng)建設(shè)改造投資不低于2萬(wàn)億元。截止目前,公司投資的已經(jīng)并網(wǎng)的光伏電站累計(jì)裝機(jī)容量已達(dá)310MW,其中地面電站260MW,分布式電站50MW。
2015-09-10 14:04:00
國(guó)元證券本次回購(gòu)A股股份的價(jià)格為不超過(guò)人民幣16.3元/股,以最高回購(gòu)9820.5萬(wàn)股計(jì)算,擬用于回購(gòu)資金總額上限為16.01億元 與國(guó)元證券不同的是,國(guó)泰君安、長(zhǎng)江證券等券商選擇股東增持的方式維穩(wěn)股價(jià)。
2015-09-09 08:13:12
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