去年上交所對183個監管對象采取監管措施

　　■本報記者 朱寶琛

　　上海證券交易所昨日發布了2013年自律監管工作報告。報告指出，2013年上交所共召開紀律處分審核會議7次，審議紀律處分事項35件，對3家公司和15名個人予以公開譴責，對19家公司和81名個人予以通報批評，對3名個人公開認定一段時間內不適合擔任董事、監事、高管人員。同時，報告稱，對違規事實明確的異常交易，上交所不再采取自律監管措施，嘗試直接作為案件線索上報證監會查處。

　　報告從七方面總結了2013年上交所自律監管的工作重點：一是以規則制度完善和加大懲處力度為抓手，推動市場法制化、透明化、規范化；二是以實施信息披露直通車為核心，推進上市公司監管轉型；三是加強會員自律管理，積極探索建立創新業務風險監測機制；四是強化證券市場交易監管，積極開展新業務和跨市場監管；五是積極推進基金市場發展，穩步實現期權全真模擬交易上線；六是扎實推進債券市場建設，強化風險防范機制；七是圍繞上交所創新業務發展，深入開展投資者教育與保護。

　　2013年，上交所更加注重嚴懲重點案例、突出警示效應，公開譴責以及公開認定一段時期不適合擔任上市公司職務兩類較為嚴厲的處分類型占比明顯上升。除了繼續加大對上市公司業績預告等五類日常高發違規事項的處分力度外，針對實踐中出現的新問題，如上市公司違反承諾、上市公司股份回購中的不規范行為等情形也及時予以查處。同時，還注重區別對待不同類型的違規行為，對于及時性要求較高、危害后果可能擴散或者情節相對輕微的監管事項及時采取監管措施，全年共計對183個監管對象采取了監管措施。

　　2013年，上交所以實施信息披露直通車為核心，穩步推進上證e互動、監管公開、并購重組市場化改革、強化事后監管等多項重點工作，大力推進監管轉型。共審核上市公司各類公告52948份，審核定期報告3852份；實施臨時停牌349次，連續停牌710次；發出各類監管函件972份。

　　在妥善實施退市制度，防范化解風險方面，上交所于2012年年報披露完成后妥善處置兩家暫停上市公司恢復上市；有針對性召開全部31家風險警示板公司專題會；多手段切實防范化解*ST長油和*ST金泰退市風險，擬定退市風險處置預案，督促兩公司充分披露退市風險；督促相關公司進行充分的風險披露，通過要求公司召開公開說明會、建立快速反應機制等措施，保障投資者知情權，抑制市場炒作行為。

　　2013年，向證監會上報案件線索130件(同比增長124%)，對114篇媒體報道進行了核查，并向證監會上報了15份信息快報。通過研究并制定債券市場防范利益輸送的監管方案，全年上報涉嫌操縱價格和利益輸送類的案件線索22起，較好地維護了債券市場的公平交易秩序。利用科技手段加大了對“老鼠倉”等各類違法違規行為的監控力度，改進發現隱蔽型違法違規行為的能力和速度，提高違法違規的成本，增強監管威懾力。

　　2013年先后推出了貨幣ETF、實時申贖型貨幣基金、債券ETF、行業ETF、黃金ETF等五類創新產品；LOF平臺已經基本準備就緒，杠桿ETF、分級ETF、商品期貨ETF、外匯ETF的開發也分別取得實質性進展。截至2013年年底，上交所基金掛牌上市總數達291只，其中ETF 49只，基金市場總市值達3687億元，累計交易量達19975億元。

　　同時，還穩妥有序地推進債券市場產品創新，完善債券市場基礎設施，做好市場風險防范與監控，著力擴大債券市場規模。2013年，上交所債券掛牌數量、托管量和交易量均達到歷史新高。其中，債券掛牌數量為1686只，較上年增加65%；債券總托管量超過1.72萬億元，較上年增加62%；債券全年交易量達62.58萬億元，比上年度增加65%。