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證監會嚴查券商外部接入系統交易 華泰等四家券商被罰

2015-09-12 07:00:00 來源:央廣網

  央廣網北京9月12日消息(記者 柴華)據中國之聲《新聞和報紙摘要》報道,由于對外部接入的第三方交易終端軟件未進行有效管理,證監會依法對四家證券公司及浙商期貨做出行政處罰。15-9-12新聞和報紙摘要全文>>>

  

  華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等四家券商未按規定審查、了解客戶真實身份等,構成多項違規,成為自7月12日證監會和國家網信辦雙雙出臺消息,清理整頓市場違法活動之后,首批被處罰的券商。

  證監會新聞發言人鄧舸:經查,華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生Homs系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可,未對外部系統接入實施有效管理,未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性。華泰證券、海通證券、廣發證券在我會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之后,仍未采取有效措施,未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動,新增下掛子賬戶,應從重處罰。

  證監會依法對四家券商以及浙商期貨等作出行政處罰。其中,海通證券罰款金額最多,沒收違法所得約2865萬元,罰款約8596萬元。并對各相關機構相關責任人處以警告處分,及5-10萬元不等的罰款。

  此外,證監會擬對兩宗短線操縱證券市場案件做出行政處罰,涉及個股眾多。分別是馬信琪涉嫌操縱“暴風科技”股票價格,以及孫國棟涉嫌操縱“全通教育”“中科金財”“如意集團”“西部證券”等13只股票價格案件。上述兩案已經審理完畢,進入告知聽證程序。

  鄧舸表示,兩案的操作手法都是通過虛假申報等方法影響相應股價,并快速反向賣出獲利。

  鄧舸:操縱市場行為通過不正當手段,營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格,既扭曲了市場價格形成機制,破壞了市場秩序,又損害了投資者利益。我會一經查實認定,將迅速依法,嚴密打擊。

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編輯:付若愚

關鍵詞:證監會;行政處罰

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兩案的操作手法均是通過虛假申報等方法影響相應股票價格,并快速反向賣出獲利。根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度,證監會擬沒收馬信琪違法所得44萬元,并處以132萬元罰款;沒收孫國棟違法所得1129萬元,并處以3389萬元罰款。

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