證監會擬對四家券商作出行政處罰 海通證券被罰沒上億元
2015-09-11 17:29:00 來源：央廣網
央廣網北京9月11日消息（記者柴華）據中國之聲《新聞晚高峰》報道，今天下午，證監會召開每周例行新聞通氣會，回應了證券市場熱點問題。
據悉，今天最為引入關注的是兩項相關的行政處罰，今天的會議對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等四家券商未按規定審查了解客戶真實身份等違法違規案件，以及坐商期貨違法違規案件作出行政處罰。四家券商對外部揭露了明創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件，沒有進行軟件許可、并未對外部系統揭露實施有效管理，對相關的客戶的真實情況缺乏了解等等，違反了多項相關規定。而華泰證券、海通證券和廣發證券在7月12號證監會發布清理配資的通知后，仍然沒有采取有效的措施，防范客戶相關的違規交易，所以應從重處罰。
在處罰方面，四家券商都被處以沒收違法所得，以及3倍的罰款。從處罰金額上看，海通證券被罰的最多，沒收了約2865萬元，罰款大約是8596萬，并且對各個相關機構的相關責任人處以警告處分，以及5到10萬元不等的罰款。
另外，證監會擬對兩宗短線操縱證券市場的安全進行行政處罰，這里面涉及到的個股非常多，分別是個人馬信琪涉嫌操縱暴風科技股票價格案以及孫國棟涉嫌操縱全通教育、中科金財、如意集團、西部證券、雷曼股份、深圳華強、仙壇股份、新寧物流和銀之杰等13支股票的相關案件。
上述兩案都已審理完畢，進入告知程序，兩案的操作手法都是通過虛假申報等方法來影響股價，并且快速反向賣出獲利，證監會已對馬信琪處以沒收違法所得44萬余元，并且罰款132萬。沒收孫國棟近1130萬元的違法所得，并處以3389萬多元的罰款。
編輯：朱琪
關鍵詞：證監會;證券市場
2015-09-11 17:04:00
日前證監會對馬信琪涉嫌操縱暴風科技股票價格，孫國棟操縱西部證券、中科金材、如意集團、全通教育、深圳華強、暴風科技等13只股票價格兩案審查完畢。依據證券法第203條的規定，證監會擬對馬信琪和孫國棟分別作出如下行政罰沒：沒收馬信琪違法所得44萬余元，并處以132萬余元的罰款；沒收孫國棟1129萬余元，并處以3389萬余元的罰款。
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