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中國證監(jiān)會立案調查內地最大券商

2015-11-26 22:23:00 來源:中國新聞網

  中新社北京11月26日電 (記者 陳康亮)內地最大券商中信證券26日晚間發(fā)布公告稱,收到中國證監(jiān)會的調查通知書,其中提及:因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定,證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。

  公告進一步指出,公司將全面配合證監(jiān)會的相關調查工作,同時嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務。目前,公司經營情況正常。

  盡管公告并未提及具體因何原因被查,但若回顧今年以來中信證券的種種表現(xiàn),該公司被立案調查并不意外。根據官方媒體此前的報道,中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經理徐剛,執(zhí)行委員會委員、金融市場管理委會員主任劉威,金融業(yè)務部負責人房慶利,另類投資業(yè)務部總監(jiān)陳榮杰等4名高管因涉嫌內幕交易,于8月30日被依法采取刑事強制措施。4名涉案高管也交代了相關犯罪事實。目前,案件還在進一步調查中。

  除了高管涉嫌內幕交易以外,近日中信證券又因“涉嫌虛增業(yè)務數(shù)據”再次站上輿論的風口浪尖。

  根據中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布的2015年第二期《場外證券業(yè)務開展情況報告》顯示,今年10月,中證協(xié)發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數(shù)據出現(xiàn)重大誤差,造成其間該司各月互換業(yè)務新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增,累計虛增額達10633.63億元人民幣。報告表示,協(xié)會正在進一步調查核實,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況將視情節(jié)相應采取自律管理措施。

  值得注意的是,此番中信證券被“數(shù)據虛增”疑云籠罩,由于涉及虛增的時段為今年4月至9月,恰逢股市前一輪大調整及救市關鍵時點,讓這一事件更加敏感,中信證券關注度因此再次爆表。

  對此,中信證券回應稱,出現(xiàn)相關問題是因為公司系統(tǒng)升級造成了對外報送個別信息的錯誤,主要涉及互換業(yè)務2015年4月-9月新增規(guī)模和終止規(guī)模的數(shù)據錯誤,但存量規(guī)模數(shù)據是正確的。公司在發(fā)現(xiàn)相關問題后,已于2015年11月初進行了數(shù)據更正。

  根據中國證券業(yè)協(xié)會此前發(fā)布的數(shù)據,按總資產計算,中信證券在2014年度證券公司排名中位居首位,總資產規(guī)模達3484.3億元。(完)

編輯:王進

關鍵詞:中信證券;證監(jiān)會;券商;立案調查;高管;證券業(yè)協(xié)會;內幕交易;證券公司監(jiān)督管理條例;場外證券業(yè)務開展情況報告;刑事強制措施

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