央廣網大連3月3日消息（記者田彤　張四清　通訊員宋世豪）近期，中國證監會對陶某、傅某二人操縱“膠合板1502”期貨合約案件作出沒收違法所得、罰款、市場禁入等行政處罰。這一案件是如何發現的？處于一線監管的交易所如何防范和查處打擊此類違規違法交易行為？大商所監察部負責人近日在接受記者采訪時為記者介紹了相關工作內情。

　　這位負責人告訴記者，維護市場“公開、公平、公正”，防控市場風險，切實保護投資者利益，是大商所市場監管工作的原則，多年來，大商所堅持這一原則，通過強化市場監控、異常交易監管、自律處分、上報證監會調查、制度建設等幾方面工作，加強市場監測監察工作，以“零容忍”的態度從快、從嚴、從重查處期貨市場各類違規違法行為，堅決遏制苗頭性、傾向性問題，抓早抓小、抓細抓實，以保障市場的平穩運行和保護投資者利益，促進市場功能發揮。“膠合板1502”案件的發現、上報、調查等即是交易所加強市場監察、查處打擊違規違法行為的結果。

　　這位負責人介紹，大商所市場監察工作的一大利器是建設有一套高性能的監控系統，能夠動態嚴密監控市場風險和違規行為。2013年以來，大商所監察部門通過該系統從交易、持倉、盈虧、市場異動等方面共排查違規線索30余萬條，篩查異常交易線索3000余起，“膠合板1502”案件線索即是在2014年12月，由監控人員在多項指標篩查時發現的。

　　該負責人說，監控系統是市場監察工作的基礎手段，關鍵還在交易所認真履行一線監管職責，從快、從嚴查處違規行為，防止違規行為后果的擴大和風險累積。2013年以來，交易所查處了自成交、頻繁報撤等異常交易近800次，查處違規行為400余起，對近300名客戶采取了限制出金、限制開倉等措施，幫助客戶挽回經濟損失共計1000余萬元，有效防控了風險。同時，交易所發現并上報中國證監會調查的案件10起，“膠合板1502”涉嫌市場操縱案件就是其中的一起。該起案件發現后大商所組織了研究，加強了與證監會溝通，提高了違規線索的分析和上報案件的質量；案件調查過程中，并全力配合中國證監會調查工作，派人參加調查組，為案件的順利偵破發揮了積極作用。

　　該負責人進一步介紹說，客戶合規交易是市場穩健運行的基礎，強化合規交易也是防范市場違規和風險的主要手段。近年來大商所從嚴對客戶實際控制關系、程序化交易進行監管，強化會員合規經營和投資者合規交易。在交易所的要求下，截至2015年底，共有2000余組5000余個客戶向大商所申報了實際控制關系賬戶，有10多萬個客戶向大商所申報了程序化交易。特別是在2015年，大商所結合私募基金、大型產業客戶參與度高、發展快的特征，從嚴監管私募基金、大型產業企業等客戶實際控制關系，督促了私募基金、大型產業客戶30余組共計400余個客戶實控賬戶的申報工作，為交易風險防控打實了基礎，提高了市場整體合規水平，保障了市場的平穩運行。

　　這位負責人表示，加強市場監控監測、查處違法違規交易行為、保護投資者合法權益、有效防控風險，是市場“三公”原則和市場正常運行秩序的保障，也是促進監管轉型的重要內容。2016年，大商所將進一步強化市場監管，重點做深、做細監督套保客戶持倉豁免、強化實際控制關系賬戶管理、查處打擊操縱等違規違法行為等工作，維護市場正常秩序，保護中小投資者的合法權益，促進市場的健康快速發展，更好服務產業和實體經濟。