央廣網北京12月23日消息（記者劉思強）為深入貫徹落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》和全國證券期貨監管工作會議精神，深圳證監局今年組織全局力量部署開展了投資者保護“藍天行動”專項工作，動員、督導深圳上市公司、證券基金期貨經營機構、行業協會積極參與，以切實維護中小投資者利益。

　　加強監管，嚴打市場違法違規行為。深圳證監局通過整合監管資源，提高稽查執法效率，快速查辦了通過微博發布傳播“創業板全面停止審核”謠言案、通過微信公眾號編造傳播虛假信息案。自主立案查處了新三板上市公司信息披露涉嫌違法違規案，主辦某會計師事務所審計執業違法違規案等多起重大案件。針對投訴舉報中反映的問題，深圳局今年以來啟動113項核查和稽查工作，先后有10家市場主體被采取行政監管措施，以切實保護投資者合法權益，如針對某證券公司2015年發生的代銷金融產品違規問題采取了責令改正措施。

　　創新信息披露模式，強化投資者知情權保障。深圳證監局針對過往監管中發現的問題，采取了有針對性的措施：要求深圳證券公司銷售金融產品公示有關信息，并開展風險揭示錄音錄像試點；完善信息披露內控機制；推動深圳上市公司協會制定發布了《深圳上市公司信息披露委員會工作指引》，鼓勵上市公司建立和完善由董秘、財務總監、法律顧問、內審負責人以及其他涉及重大信息生成傳遞的部門負責人等組成的信息披露委員會工作機制，截至目前已引導23家上市公司建立信息披露委員會機制。推進上市公司以專項報告形式披露投資者保護工作情況，共有31家上市公司在2015年年報“窗口期”單獨披露了投資者保護工作報告。

　　強化投資者適當性管理，向投資者提供適當的服務。在深圳投資者保護“藍天行動”中，為提高經營機構適當性管理水平、客戶服務水平，深圳證監局年初組織境外機構介紹香港高風險產品銷售的監管要求、機構的風險控制措施、投資者教育做法等。培訓覆蓋了深圳從事資管產品管理和銷售的70余家機構210多名高管，取得良好效果，并為今年推進適當性管理工作進行了動員。

　　積極化解糾紛，提高投資者獲得感。深圳證監局督促各市場主體切實承擔起糾紛類投訴首要處理責任，及時化解糾紛。通過季度《證券期貨經營機構投訴處理工作情況通報》，對深圳經營機構表揚先進，鞭策落后。今年以來深圳局共向機構轉辦投訴糾紛745件，辦結646件，其中和解340件，對因交易規則不熟悉、軟件使用不清楚等類型的投訴糾紛通過機構的解釋溝通得到解決。

　　同時，深圳局繼續加大對多元化解機制的支持推動力度，指導深圳證券期貨業糾紛調解中心開展相關工作。今年1至10月，調解中心共正式受理調解案件54宗，調解成功37宗，實際履行金額較去年增長了72%。