對(duì)于上交所連續(xù)追問信披“失控”的原因,以及實(shí)控人是否更替謎團(tuán),8月22日,慧球科技新任董秘陸俊安接受21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者采訪時(shí),均予以了回應(yīng)。

　　繼爭(zhēng)論是否應(yīng)披露舉牌方相關(guān)信息后,上海證券交易所(下稱“上交所”)近日再連發(fā)三條通告,指責(zé)慧球科技(600556.SH)在信披業(yè)務(wù)上的“不規(guī)范”,并直言這種情況“在資本市場(chǎng)極為罕見”,甚至表示可能對(duì)其實(shí)施“ST”處理。

　　8月22日,接近監(jiān)管層人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露,在與廣西聯(lián)系過程中,他們只找到一個(gè)公司的老人,但是并不管具體事務(wù)。

　　根據(jù)記者調(diào)查,上交所如此“惱怒”的原因,或與慧球科技近段時(shí)間來未按照其要求發(fā)布信披有關(guān)。此前,雙方已因此有過多次“交手”,但上交所認(rèn)為慧球科技仍未按有關(guān)要求改正,事態(tài)由此升級(jí)。

　　對(duì)此,21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者于8月22日采訪了慧球科技現(xiàn)任董秘陸俊安(暫未取得相關(guān)資格證書),針對(duì)上述多個(gè)問題做了回應(yīng),并解釋信披被指“失控”,在于與上交所之間觀點(diǎn)各有堅(jiān)持,由此溝通不暢。

　　三問信披“失控”

　　上交所以如此迅疾、強(qiáng)硬地態(tài)度關(guān)注一家上市公司的信披規(guī)范問題,在此前的資本市場(chǎng)中并不多見。

　　在上周五最新一次的新聞發(fā)布會(huì)上,上交所以答記者問的形式,披露了目前有關(guān)慧球科技突然停牌的原因,以及未來復(fù)牌后可能采取的監(jiān)管措施。

　　上交所表示,由于慧球科技在8月17日,拒絕按照公司監(jiān)管部門要求補(bǔ)充購(gòu)買房屋資產(chǎn)公告中的相關(guān)事項(xiàng),并在尚未對(duì)外披露的情況下全文泄露,由此對(duì)其實(shí)施強(qiáng)制停牌,要求公司調(diào)查清楚,并解釋原因。

　　同時(shí),上交所強(qiáng)調(diào),近段時(shí)間來,慧球科技一直未按其規(guī)定和監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù),加之新進(jìn)聘請(qǐng)的董秘、證代均不具備任職資格,公司董事長(zhǎng)也不與所里保持有效聯(lián)系,由此導(dǎo)致監(jiān)管部門已失去公司的有效信息來源。

　　在闡述上述原因時(shí),上交所少見地用了“上述情況在資本市場(chǎng)極為罕見”的說法,并直指慧球科技已處于信息披露失控狀態(tài)和信披管理存在重大缺陷。在此基礎(chǔ)上,上交所提出慧球科技應(yīng)立即召開公司董事會(huì)會(huì)議,對(duì)目前所存問題進(jìn)行整改。

　　值得注意的是,上交所在答記者問中,還特意強(qiáng)調(diào)若慧球科技長(zhǎng)期不能落實(shí)整改要求,后者將因此被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示,即予以“ST”處理。而對(duì)于信披提前泄露這一涉嫌違規(guī)的行為,上交所亦表示已啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

　　實(shí)際上,上交所與慧球科技的這一“過節(jié)”,最多可追溯至一個(gè)多月前。彼時(shí),多次重組流產(chǎn)的慧球科技復(fù)牌后,股價(jià)連續(xù)暴跌,致使實(shí)控人顧國(guó)平持股公司的多個(gè)資管計(jì)劃爆倉(cāng),持股比例從6.66%降至目前1.8%。隨后,“野蠻人”開始敲門,增持比例達(dá)4.999978%。

　　這一事件由此成為兩者“對(duì)掐”的初始點(diǎn)。上交所認(rèn)為,增持方已經(jīng)觸及監(jiān)管要求的舉牌線,公司應(yīng)予以公告權(quán)益變動(dòng)書,并援引《上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》第十六條的規(guī)定佐證。但慧球科技認(rèn)為,從《證券法》的角度而言,“5%”為舉牌線,對(duì)此據(jù)不公告。不過,最新信息顯示,目前有關(guān)增持方持股比例已升至7.5%。

　　隨后,上交所首次發(fā)通報(bào)稱慧球科技不按監(jiān)管要求整改信披管理,而“不走運(yùn)”的慧球科技更在8月17日,出現(xiàn)未披露的公告卻在股吧率先泄露的事故,涉嫌違規(guī),再被上交所強(qiáng)制停牌并發(fā)通報(bào)監(jiān)管。

　　北京一位投行人士對(duì)此表示,以往上市公司被“戴帽”ST,多是因業(yè)績(jī)不佳長(zhǎng)期虧損,或者業(yè)務(wù)前景存在重大不確定性,“此次慧球科技要被ST,上交所應(yīng)該是動(dòng)了真格”。

　　公司獨(dú)家回應(yīng)監(jiān)管通報(bào)

　　對(duì)于上交所連續(xù)追問信披“失控”的原因,以及實(shí)控人是否更替謎團(tuán),8月22日,慧球科技新任董秘陸俊安接受21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者采訪時(shí),均予以了回應(yīng)。

　　陸俊安表示,此前與上交所就“野蠻人”是否構(gòu)成舉牌及披露等問題,二者出現(xiàn)不同意見后,雙方的確各有堅(jiān)持。他解釋,對(duì)于上交所援引的有關(guān)規(guī)定,公司內(nèi)部以及聘請(qǐng)的法律機(jī)構(gòu)并不認(rèn)同。

　　“對(duì)于出現(xiàn)爭(zhēng)議的地方,雙方可能理解不一樣。公司其實(shí)也在研究相關(guān)法律法規(guī),但上交所片面地?fù)?jù)此認(rèn)為舉牌,公司并不認(rèn)同。對(duì)于這個(gè)爭(zhēng)議,公司目前都還在爭(zhēng)取。”陸俊安說。

　　陸俊安認(rèn)為,在上述問題中,公司與上交所還在溝通中出現(xiàn)了偏差。他指出,此前慧球科技已經(jīng)多次對(duì)上交所的函件進(jìn)行了回復(fù),但在回復(fù)的措辭上與上交所要求有所不同,也因此一直未通過審核,“每天都修改了多遍,但提交給上交所后都不同意”。

　　而在實(shí)控人謎團(tuán)中,一位接近監(jiān)管層的人士對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露,此前交易所派了專人前往慧球科技公司尋找實(shí)控人顧國(guó)平和現(xiàn)任董事長(zhǎng)董文亮,但發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)僅有一位老人在場(chǎng),其余人員均不見蹤影。

　　對(duì)此,陸俊安解釋,公司目前共有員工約30人,由于此前進(jìn)行了重組,及近期連續(xù)設(shè)立了多家子公司,多數(shù)員工在外出差,由此可能并不在公司。

　　“另外我得到的消息是,顧國(guó)平有親自到過上交所去,并與有關(guān)監(jiān)管人員進(jìn)行了交談。針對(duì)上交所說聯(lián)系不上董事長(zhǎng),是因?yàn)樗�每天特別忙,有時(shí)候沒接到他們的電話。不過,董事長(zhǎng)每天都有回電話,只是時(shí)間點(diǎn)不湊巧,都是下午五六點(diǎn),那時(shí)候上交所可能已經(jīng)下班了。”陸俊安說。

　　與此同時(shí),陸俊安稱有關(guān)實(shí)控人是否變更的問題上,目前他還未得到任何消息。而關(guān)于市場(chǎng)對(duì)慧球科技聘任鮮言為證代的質(zhì)疑,他認(rèn)為,盡管鮮言在擔(dān)任 匹凸匹 董事長(zhǎng)時(shí),外界對(duì)他的質(zhì)疑與負(fù)面猜測(cè)不斷,且一些猜測(cè)有證據(jù)證明,但一些卻至今無法證實(shí)。

　　陸俊安解釋:“公司是通過合理渠道聘請(qǐng)鮮言擔(dān)任證代的,因?yàn)樗�此前雖然受過譴責(zé),但沒有受到市場(chǎng)禁入。”

　　最后,對(duì)于未來可能因信披問題遭上交所強(qiáng)制“ST”,陸俊安稱目前已在準(zhǔn)備給上交所監(jiān)管工作的回復(fù)函件,并擬在近兩天提交。