公安與證監會齊出手！A股掀最強監管風暴

　　從證監會內部及其下屬機構，到以中信證券為代表的龍頭級券商 ，再到公募基金、上市公司、媒體、超級大戶，甚至小到股民，一場規模空前的監管風暴刮到了A股市場的每一個角落。

　　莊股、內幕交易、黑嘴、搶帽子、“老鼠倉”、地下錢莊、數十億獲利、上百億涉案金額、上市公司散布虛假信息……眾多違法行為讓人觸目驚心。

　　從6月下旬至今，“救市”成為A股市場的主旋律，以證金公司為代表的“國家隊”，動用了千億級資金力挺A股，為穩定市場作出了巨大努力。但要讓A股市場真正走向正軌，真金白銀固然不可少，維系市場的公正、公平、公開、正義則更為重要——這是A股市場重新拾得投資者信心的治本之策。如今，證監會和公安部門一系列凈化市場的重磅舉動，對信心嚴重受挫的A股無疑是巨大的幫助。

　　證監會：懲處+“預防針”

　　作為A股市場的裁判員，證監會自身的不偏不倚，對市場的公正、公平至關重要。《每日經濟新聞》記者注意到，在自身內部的監管上，證監會在查處違法人員的同時，還有針對性地展開制度建設和教育工作，從制度和思想層面上杜絕更多的違法行為。

　　8月25日晚，新華視點稱，中國證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章，已被公安機關要求協助調查；據媒體從多個渠道證實，劉某為證監會發行部三處處長劉書帆，從2014年4月證監會內部輪崗后擔任發行部三處處長，該處主要負責創業板發行的法律審核工作；歐陽某為原證監會處罰委主任歐陽健生，其于5月從證監會離職。

　　8月28日，證監會網站發布新聞稱，近日證監會召開會管單位紀檢監察工作座談會，證監會黨委書記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協會等19家會管單位黨委書記和紀委書記。肖鋼指出，隨著證監會簡政放權力度進一步加大，過去圍繞會機關的公關圍獵有可能轉向會管單位，要嚴格規范權力運行，真正把權力關進制度的籠子里，無論是組織市場運營，還是監管支持和自律服務，都要做到程序規范、經受得住檢查。下一步，證監會將進一步加大執紀問責力度，嚴肅處理違紀人員，一方面通過問責倒逼“兩個責任”落地。

　　8月30日，中紀委網站報道稱，證監會紀委書記王會民帶調研組一行，先后赴福州、廈門等地進行調研。證監會紀委要求各證監局黨委和紀委，在強化教育提醒的同時，定期不定期開展專項核查，對于發現的頂風違紀行為、特別是利用職務便利從事股票交易行為，要堅決處理，同時追究相應法律責任。

　　券商：拿行業龍頭“開刀”

　　8月25日晚，新華視點稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動，已被公安機關要求協助調查。綜合媒體援引知情人士的說法，徐某指的正是中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛 ；另外被要求協助調查的7人是：中信證券執行委員會委員葛小波和劉威，中信證券權益投資部行政負責人許駿、證券金融業務線行政負責人房慶利、中信證券金融業務線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞 .

　　今日，中信證券方面公告確認，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關要求協助調查有關問題，調查工作尚在進行之中，公司予以積極配合。公司正在積極采取措施，認真查找各項業務尤其是創新業務中存在的問題，深刻反思，嚴肅整改。

　　涉嫌違法違規的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱，8月24日收到證監會《調查通知書》，公司因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，證監會決定對公司進行立案調查。海通證券董秘黃正紅此后回應，此次調查與通過外部接入系統進行場外配資等情況有關。

　　此外，廣發證券 、華泰證券和方正證券當晚也公告被證監會立案調查，理由均為“涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規”。

　　交易主體：大鱷小蝦一起抓

　　8月28日，證監會網站通報了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內容包括涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營犯罪等。《每日經濟新聞》記者梳理發現，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個人。而股民熟知的莊股、搶帽子、老鼠倉等行為在這22起案件中都有體現。

　　這22個案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過億元。如某貿易公司監事洪某利用對倒、大額虛假申報等手段操縱、影響多只股票價格和交易量，涉案金額達百億元；某上市公司股東張某與某職業操盤手孔某勾結，操控某上市公司信息發布，拉抬股價，在高位減持公司股票后，非法獲利數十億元；某證券資產管理公司顧某，在其任職管理3只產品期間，利用所獲知的未公開信息進行趨同交易，趨同交易金額數十億元，非法獲利逾億元。

　　尤其需要股民注意的是，在股吧等互聯網平臺上發布可能影響股價的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發某股票股價異常波動，并在澄清公告發布之后，仍多次通過跟帖評論的方式堅稱其所發布消息屬實。嚴重擾亂市場秩序。

　　證監會指出，上述案件類型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規模較大，違法犯罪手法隱蔽，個案非法獲利巨大，嚴重破壞資本市場秩序。證監會將一如既往對各類違法犯罪活動，特別是對前期股市異常波動期間的違法違規活動開展嚴厲打擊，充分依托與公安機關建立的良好工作機制，有效發揮各自工作優勢，繼續加大重大案件移送力度，依法有效維護市場穩定健康發展，切實保護廣大投資者的合法權益。

　　此外，還有一些案件值得投資者關注。如某雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，已被公安機關要求協助調查。媒體也被納入監管。8月24日，公安部電視會議上，公安部副部長孟慶豐表示將嚴打地下錢莊，全國公安機關將從即日起至11月底，在全國范圍組織開展嚴打地下錢莊集中統一行動。相關媒體報道，由于地下錢莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過該渠道流出中國，從而影響中國資本市場的健康穩定發展。比如，今年7月中旬，上海市公安機關在查處某外資貿易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發現由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉移非法所得達數億元。（每日經濟新聞）

　　《財經》雜志社記者、中信證券四高管被采取刑事強制措施

　　從有關部門獲悉，備受關注的中信證券、《財經》雜志社、中國證監會有關人員被公安機關要求協助調查一事又有最新進展。《財經》雜志社記者王曉璐因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，中國證監會工作人員劉書帆因涉嫌內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，于8月30日被依法采取刑事強制措施。

　　據新華社8月31日報道，《財經》雜志社記者王曉璐供述了其伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息的事實；中國證監會工作人員劉書帆供述了其實施內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪事實。王曉璐、劉書帆二人均向社會公眾和廣大股民表達了深刻的悔意和歉意。

　　7月20日，《財經》雜志社及財經網發布記者王曉璐撰寫的報道《證監會研究維穩資金退出方案》。受該報道影響，股市出現異常波動。當日，證監會新聞發言人表示，該報道不實，并強調有關媒體對市場有重大影響的報道不與監管部門核實是不負責任的。

　　王曉璐在接受調查時說，他根據私下聽說的有關股市信息，結合個人主觀判斷撰寫了上述報道。自己作為經過培訓、從業多年的專業財經記者，對私下聽說的有關股市信息沒有進行核實，并且明知該信息會對證券市場產生重大影響，為了一味追求轟動效應，不負責任地編造傳播不實報道，造成了市場混亂和恐慌，嚴重影響了市場信心，給國家和廣大投資者造成巨大損失。為此，王曉璐表示深刻的悔意和歉意，希望公安機關給自己一個機會，愿意配合調查工作，如實供述有關情況，并請求對自己從輕處罰。

　　中國證監會工作人員劉書帆在接受調查時供述，2014年下半年，他利用職務便利，幫助某上市公司定向增發事項順利通過證監部門發審會，并幫助該公司股票價格維持穩定并增長。為此1000萬元人民幣，通過親友的股票賬戶購買該公司股票，總共獲利300余萬元，劉書帆分得其中100余萬元。隨后，劉書帆還多次向吳某打聽得知更多內幕消息，持續買入股票，非法獲利數百萬元。2014年底，他看到另一上市公司股票價格在配股后巨幅下跌，經向該公司一高管打探該公司股票具有上漲空間后，買入該公司股票，非法獲利200余萬元。

　　另據劉書帆交代，他還在網上找人制作假的證監會保衛處公章、北京市豐臺區人民法院公章、西城區民政局公章和假身份名字“劉益超”的印章，用于制作虛假離婚判決書、給其情人在上海買房時作審稅證明等。

　　劉書帆對自己的涉嫌犯罪行為表示了深刻的懺悔。他說，自己作為中國證監會工作人員，嚴重違反證券法和從業規定，破壞了市場秩序，損害了中國證監會的公信力，損害了政府形象；自己作為一名黨員干部，突破了基本的做人準則和法律底線，知法犯法，辜負了組織的多年培養。現在自己感到后悔不已，要向廣大股民致以深深的歉意。

　　此外，記者還獲悉，中信證券股份有限公司執行委員會委員、董事總經理徐剛，執行委員會委員、金融市場管理委員會主任劉威，金融業務部負責人房慶利，另類投資業務部總監陳榮杰等4名高管因涉嫌內幕交易，于8月30日被依法采取刑事強制措施。4名涉案高管也交代了相關犯罪事實。

　　目前，案件還在進一步調查中。（新華社）