海通證券等4家被證監會調查涉嫌未按規定審查客戶

2015-08-26 10:05:00 來源：央廣網

　　央廣網北京8月26日消息（記者王楷）據中國之聲《央廣新聞》報道，海通證券、方正證券、華泰證券及廣發證券4家上市券商今日（26日）分別發布公告稱，收到證監會調查通知書，因公司涉嫌未按規定審查，了解客戶身份等違法違規行為，被證監會立案調查。

　　海通證券公告顯示，公司于8月24日收到中國證監會《調查通知書》。因為公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對本公司進行立案調查。和海通證券情況相似，方正證券、華泰證券也都是在8月24提收到證監會的調查通知書，上述幾家券商所設的事項也和海通的證券相同，都是涉嫌未按規定審查，了解客戶身份違法違規的行為。

　　有券商人士對媒體表示，這應該是指券商違規開展兩融業務。今年以來證監會曾對券商啟動了多次兩融業務的調查，調查結果顯示，部分券商在融資融券等融資類業務當中存在包括5項不符合條件的客戶，融資融券都多種違規情況。對于遭立案調查事項海通證券、方正證券、華泰證券以及廣發證券也表示，調查期間公司將會積極配合中國證監會的調查工作，并且按照監管要求履行信息披露業務。

編輯：高夢蝶

關鍵詞：證券;證監會;審查;違規

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